作為我國監(jiān)管算法的重要手段之一，算法備案自實施以來已經有一年多的時間。然而，近期網信辦相繼發(fā)布了《關于<生成式人工智能服務管理辦法（征求意見稿）>公開征求意見的通知》和《關于發(fā)布深度合成服務算法備案信息的公告》，再次引起了人們對算法備案的關注和討論。

        到目前為止，算法的應用非常廣泛，但需要知道哪些平臺和主體必須進行備案。備案具體有哪些要求？如果不進行備案將會有什么后果？本文以及后續(xù)文章將通過梳理相關規(guī)定來逐一回答上述問題。

算法備案的規(guī)定有哪些？
        關于算法備案，一項名為《互聯(lián)網信息服務算法推薦管理規(guī)定》的規(guī)定將于2022年3月1日正式實施。這是首次明確集中規(guī)定的算法備案規(guī)定，以下簡稱《算法推薦規(guī)定》。

        2023年1月10日，發(fā)布了《互聯(lián)網信息服務深度合成管理規(guī)定》，該規(guī)定專門針對深度合成技術（生成合成類算法），提出了進一步的算法備案要求。

關于算法備案主體的具體規(guī)定是什么？

        對于算法備案主體的要求，具體規(guī)定如下：

        名稱規(guī)定
                應在提供服務之日起10個工作日內，通過互聯(lián)網信息服務算法備案系統(tǒng)填報以下信息以履行備案手續(xù)：服務提供者的名稱、服務形式、應用領域、算法類型、算法自評估報告、擬公示內容等。

        深度合成規(guī)定
                根據《互聯(lián)網信息服務算法推薦管理規(guī)定》，那些具備輿論屬性或社會動員能力的深度合成服務提供商，需要履行備案和變更、注銷備案手續(xù)。

                深度合成服務技術支持者必須按照上述規(guī)定辦理備案、變更和注銷備案手續(xù)。
                1.為具備輿論屬性或社會動員能力的深度合成服務提供商；
                2.技術支持者，提供深度合成服務的支持

                《生成式人工智能辦法（征求意見稿）》的第六條規(guī)定：在向公眾提供生成式人工智能產品的服務之前，應遵循《具有輿論屬性或社會動員能力的互聯(lián)網信息服務安全評估規(guī)定》，向國家網信部門進行安全評估，并按照《互聯(lián)網信息服務算法推薦管理規(guī)定》進行算法備案和變更、注銷備案手續(xù)。

                提供以生成式人工智能產品為基礎，致力于向公眾提供服務的服務供應商

                根據《具有輿論屬性或社會動員能力的互聯(lián)網信息服務安全評估規(guī)定》的第二條規(guī)定，可以將具備輿論屬性或社會動員能力的互聯(lián)網信息服務提供者分為兩種情況：

                        （1）提供論壇、博客、微博、聊天室、通訊群組、公眾賬號、短視頻、網絡直播、信息分享、小程序等各種信息服務，并為這些服務提供相應的功能。
                        (2)創(chuàng)辦能夠提供公眾表達意見的渠道，或者帶有組織社會公眾參與特定活動能力的其他互聯(lián)網信息服務。

根據實際情況，需要進行算法備案的是哪些人或機構？

        重要的星際公司文書工作需求，包括起草合同、撰寫備忘錄、進行研究和進行法律調查。合格的申請人需要具有在律師事務所或公司的法律工作經驗。還需要深入了解經營、合同、知識產權和雇傭法律。非常細心的人必備，能夠獨立工作和根據需要協(xié)作。

        根據網信辦公告，從2022年8月開始持續(xù)更新的《關于發(fā)布互聯(lián)網信息服務算法備案信息的公告》顯示，截至2023年1月前公布的兩批《境內互聯(lián)網信息服務算法備案清單》中，除了明顯屬于第一種情況的各類通訊（如釘釘、微信等）、資訊（如網易新聞、鳳凰新聞等）、視頻（如優(yōu)酷、快手等）和微博類應用產品外，出乎意料的是還包括招聘和育兒平臺（可能是因為它們使用個性化推送類算法來推薦特定信息，涉及到“信息分享”）；此外，“BAT”等大型企業(yè)備案的算法占據了大部分（它們正在陸續(xù)進行各類算法備案）。綜上所述，需要進行算法備案的主體如下：

        1.互聯(lián)網信息服務提供商與內容安全相關的領域
                       所有互聯(lián)網信息服務提供商都應根據其業(yè)務范圍、產品功能和數據收集情況，綜合評估是否具備“可以引發(fā)輿論或社會動員能力”的各種情形。

                考慮到《算法推薦規(guī)定》中對算法類型的規(guī)定，在無法確定自己是否具備特殊能力的情況下，如果我們明確采用了生成合成類、個性化推送類、排序精選類、檢索過濾類、調度決策類算法，并且為公眾提供了評論、留言或其他類型的資訊分享功能，總之，如果我們的平臺涉及到內容安全問題，根據目前普遍的操作方式，建議我們進行算法備案。用戶在平臺上的數量越多，我們就越需要盡快采取行動。

        2.深度合成服務的技術支持人員
                除了前面提到的服務提供者（通常指實際運營產品的人或組織），深度合成服務的技術支持者也需要進行算法備案。這些技術支持者可以是組織或個人，他們提供支持和技術服務，幫助深度合成服務的順利進行。

                《深度合成規(guī)定》對備案主體的范圍進行了擴大，從算法服務提供者擴展至算法技術研發(fā)者，要求技術支持者承擔義務。這實際上在一定程度上突破了技術的獨立性和中立性?？梢灶A見的是，如果提供深度合成服務的平臺侵害了他人的合法權益，甚至涉及刑事犯罪，相應的算法技術支持者也難以以"技術中立"來免除責任。

                對于嚴格監(jiān)管此類算法的原因是因為深度合成服務（生成合成類算法）是一個“事故”高發(fā)區(qū)。在深度合成技術快速發(fā)展但尚未形成規(guī)范應用的現(xiàn)階段，不受限制地使用這項技術可能損害公眾隱私、信息和財產安全，甚至威脅國家和社會的公共利益和秩序。

        3.生成式人工智能產品供應商
                根據《生成式人工智能辦法（意見稿）》，未來，對于利用算法、模型、規(guī)則生成文本、圖片、聲音、視頻、代碼等內容的技術（即生成式人工智能）所形成的產品向公眾提供服務的服務提供者，很有可能也需要進行算法備案。

                2023年6月20日，國家互聯(lián)網信息辦公室發(fā)布了《關于公布深度合成服務算法備案信息的通告》。盡管該通告與《生成式人工智能管理辦法（討論稿）》發(fā)布的時間相距不遠，并且包括百度、阿里巴巴、科大訊飛等三家巨頭的大型模型算法（非常接近于定義中的生成式人工智能），但需要明確的是，這項備案仍然遵守《深度合成規(guī)定》進行，并非對前期生成式人工智能審批政策意見的放松或執(zhí)行。

                根據該意見稿，雖然它沒有明確指出生成式人工智能所關聯(lián)的“算法”類型，但我們可以確定提供者基本上會應用生成合成類算法。至少在算法備案的層面上，它與《深度合成規(guī)定》會有重疊，也就是說，意見稿還沒有生效，并不會客觀上影響生成式人工智能產品的提供者按照《深度合成規(guī)定》的要求進行算法備案。

                總之，對于那些明確應用了生成合成類算法、個性化推送類算法、排序精選類算法、檢索過濾類算法和調度決策類算法等五大類算法，并且涉及內容安全的中大型互聯(lián)網信息服務提供商，我們建議他們進行算法備案。特別是那些涉及生成合成類算法的服務提供商和技術支持者，都需要進行算法備案。